Microsoft 投资者关系团队借助 Prosci 成功交付完美的财报发布

部署新技术平台以支持财报发布

Microsoft 成立于 1975 年，致力于推动“智能云与智能边缘时代的数字化转型”。其使命是“赋能地球上的每一个人、每一个组织，实现更大成就”。

Microsoft 与 Prosci 的合作关系可追溯至 2014 年，当时 Microsoft 获得了 Prosci 方法论与工具的使用许可，用于内部与外部项目。从那时起，已有成千上万的 Microsoft 员工参加过 Prosci 培训，并将该方法论应用于加速客户对 Microsoft 产品和服务的采用。Microsoft 内部的许多团队（如投资者关系团队 IR）也积极应用该方法论来制定并执行变革管理战略。

Microsoft 投资者关系团队在组织中扮演着关键角色：主要负责管理高层领导与投资者及金融界的沟通。制作并发布季度财报是团队的首要任务之一，同时也是最为复杂的工作之一。面对极具挑战性的服务等级协议（SLA），团队必须谨慎保护未公开的重要财务数据，确保在市场收盘前不会外泄，并在发布后两分钟内对数百万用户可见。准确性、安全性与零失误执行是重中之重，任何差错都可能对 Microsoft 的声誉与业务造成负面影响。

在 FY23Q2 财报发布中，IR 技术团队计划上线一套全新的技术解决方案，以取代旧有平台。该基于 Microsoft Azure 技术构建的新型网页应用，能够将季度财报快速发布至 IR 官网。在后台，它可以整合相关数据、提供财报的安全预览、承载高峰期的网站流量，并有效抵御潜在的安全威胁。

由于对任何可能影响财报发布的技术变动高度警惕，团队对新平台进行了严谨的审查，包括架构、性能、可扩展性与安全性。同时，高层领导要求必须准备应急预案，以便在上线前或发布过程中出现问题时能够快速切换回旧平台。

“我们当时正准备进行一项重大的技术变革，而一旦出现问题，能够采取补救措施的时间窗口却极其有限。”

—— Jeff Johnson，首席工程经理

因此，IR 团队必须设计一套既能在新旧平台间切换、又能完全满足所有发布要求的流程。此外，他们还需要解决新旧平台切换对角色分工和相关活动带来的重大变革。

应用 Prosci 方法论来管理变革

通过 Microsoft 变革管理项目接受过 Prosci 方法论培训的 IR 团队很清楚，他们必须思考这样一个问题：新技术平台的 ROI 有哪一部分取决于人员能否成功适应并采纳新的角色与流程？ 将“人员的变革”纳入技术转型，最终成为团队成功的关键因素。

财报发布日的电话会议是一套高度编排的流程，包含约 50 个步骤，用以精确控制信息的时间与流向，确保系统的稳定与健康。鉴于发布标准的严格性，团队必须在两个平台上完成这一复杂流程，并保证所有步骤与依赖都能在两分钟 SLA 内完成。容错空间为零，因此反复的变革演练与彩排不可或缺。

IR 团队依据 Prosci 的最佳实践，使用利害关系人图谱与影响分析，识别出所有受新平台上线影响的群体，包括公司会计部、IR 业务与工程支持团队、Microsoft Azure 基础设施与网络支持团队等。

在识别出项目的主要风险及相关利害关系人后，IR 团队制定了相应的变革管理计划。首席项目经理 Timm Rulison 表示： “我们运用 Prosci 工具，为利益相关者、用户以及合作工程团队制定了可执行的准备度管理方案。” 他补充道：

这确保了我们能够在交付稳定、零失误的财报发布的同时，实现技术解决方案的 ROI。”

发起

为确保获得恰当层级的变革赞助，IR 团队从项目一开始就持续向高层领导汇报。当团队首次与利益相关者讨论计划时，高层领导传达的主要信息是：“我们对这项变革始终会保持紧张感。”由于 IR 团队投入大量时间进行测试和演练，最终他们的项目计划获得了领导团队一致的“GO”批准。

管理者辅导

IR 团队与管理者合作，为每个平台上的每个角色进行明确界定，并为每个角色指定主责人和替补人员。同时，他们为各个平台上的每个步骤以及跨平台切换建立了明确的时间安排。此外，他们还设定了从一个步骤推进到下一个步骤的判定标准，尤其是平台切换步骤的标准。

培训

培训环节重点与管理者合作，以应对与技能相关的风险。另有一位主题专家提供支持，对管理者和员工逐一进行流程环节的培训。整个团队针对所有可能场景进行了演练：一次由主责人员执行，一次由替补人员执行。此外，在正式财报发布之前，团队共进行了 12 次完整的模拟演练。

阻力管理

由于财报发布是一个极其关键的事件，高层领导团队对拟议的变革格外紧张。IR 团队通过在项目早期并持续与其积极互动，及时记录并回应他们的关切，从而有效化解了高层的担忧。

沟通

IR 团队与技术项目团队紧密对齐，基于一致认可的行动清单开展工作，确保向利益相关者传递相关信息，并向项目团队提供每周进展更新。平台上线的“go/no go”决策，严格依赖于所有行动事项的完成情况。

结果

完美交付财报发布

在财报发布日，IR 团队顺利通过新闻稿与电话会议在新平台上无缝完成了财报发布，会后还提供了点播回放。数以百万计的受众，包括投资者、金融分析师、新闻机构及公众，均如期收到了这份至关重要的财报信息。

事实上，这次经历如此引人注目，以至于有财经媒体记者在电话会议中专门提到 Microsoft 财报的快速发布。而另一位 Microsoft 的业务合作伙伴则意识到，新平台的发布速度之快，使得她必须在市场收盘后额外等待一分钟再发布财报，以确保所有市场交易完全结束。

应用 Prosci 方法论对 IR 团队而言至关重要，它让团队、高层领导及业务合作伙伴对团队在新旧平台上都能顺利支持财报发布充满信心。正如 Johnson 所说：“投资者关系团队因拥有一份正式的变革管理计划而受益匪浅。这帮助我们揭示了本可能被忽视的依赖关系，从而实现了一次成功的财报发布。”

Microsoft 与 IR 团队在迁移到新平台的过程中实现了完整的投资回报率（ROI），原因在于他们聚焦于帮助受变革影响的人理解“为什么要变”、掌握“如何去做”，并最终交付新技术。财务管理平台合伙人 GPM Kent Rosema 表示：“Prosci 的变革管理工具与技能，促进了新平台的采纳，并帮助我们完美交付了财报发布。这个项目成为了我们领导团队展示如何成功交付最复杂、最高风险项目的典范。”